星展银行被罚没570万 未尽职审核办理内保外贷业务等

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国家外汇管理局网站近日公布的行政处罚决定书（上海汇管罚字〔2023〕3111220901号）显示，星展银行（中国）有限公司存在以下违法事实：未尽职审核办理内保外贷业务；未尽职审核办理个人项下外汇收支；未尽职审核办理见证开户业务；未按规定办理国际收支申报业务。

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依据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十三条、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第二项、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第四项、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第一项，国家外汇管理局上海市分局给予其警告，处罚款550万元人民币，没收违法所得195,699.55元人民币。经计算，星展银行被合计罚没569.57万元。

《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十三条：有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

（一）办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

（二）违反规定办理资本项目资金收付的；

（三）违反规定办理结汇、售汇业务的；

（四）违反外汇业务综合头寸管理的；

（五）违反外汇市场交易管理的。

《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

（一）未按照规定进行国际收支统计申报的；

（二）未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

（三）未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

（四）违反外汇账户管理规定的；

（五）违反外汇登记管理规定的；

（六）拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

以下为原文：

（来源： 中国经济网）

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